Cosa fa un ufficiale di conformità?

Gli agenti di conformità assicurano che le imprese, le organizzazioni o le persone siano conformi agli obblighi contrattuali, ai regolamenti governativi e alle leggi. È un ampio titolo professionale applicabile in molti settori. I titoli di lavoro specifici che rientrano in questo ombrello includono, ma non sono limitati a:

• Ispettore di conformità ambientale
• Examiner di licenze o ispettore
• Rappresentante o ufficiale delle pari opportunità
• Ispettore o investigatore del governo
• Specialista degli affari normativi

Questi diversi lavori assicurano che le aziende obbediscano ai regolamenti, rispettino le leggi, seguano politiche e obblighi contrattuali, soddisfino i requisiti di ammissibilità per licenze e permessi e altro ancora. Aiutano anche a formare i dipendenti sui requisiti che devono essere soddisfatti e assistere nei processi normativi.

Doveri e responsabilità del responsabile della conformità 

I compiti specifici variano da industria a industria, ma in generale questo lavoro richiede che una persona sia in grado di svolgere i seguenti compiti:

• Pratiche di revisione
• Condurre indagini
• Identificare potenziali rischi
• Mantenere le conoscenze normative
• Rivedere e aggiornare le politiche interne
• Preparare e file richiesti documenti
• Educare il personale

Gli agenti di conformità lavorano spesso per aziende o organizzazioni specifiche e hanno il compito di assicurarsi che il lavoro svolto soddisfi standard legali, etici e persino di qualità. Ciò può variare dal garantire che le misure di sicurezza soddisfino gli standard pertinenti per assicurarsi che i documenti finanziari siano preparati correttamente e presentati in tempo.

Una parte significativa del lavoro potrebbe comportare la revisione dei documenti, le pratiche di lavoro e il lavoro completato e l'identificazione delle aree in cui potrebbero essere necessarie modifiche. Gli agenti di conformità in genere si consulterà con la direzione sui risultati e svolgeranno un ruolo principale nell'aggiornamento delle pratiche di formazione o dei manuali per i dipendenti.

Alcuni agenti di conformità possono lavorare come consulenti che vengono introdotti per rivedere le pratiche di una particolare organizzazione e alcuni possono lavorare per le agenzie di regolamentazione incaricate di applicare standard all'interno di un determinato settore.

Stipendio per il responsabile della conformità 

La retribuzione può variare notevolmente per questa carriera a seconda del settore specifico. I lavori governativi a livello federale in genere pagano più di quelli a livello statale e locale. Nel settore privato, i lavori più pagati tendono ad essere nella regolamentazione degli investimenti finanziari e delle condutture di petrolio e gas.

• Stipendio annuale medio: $ 67.870 ($ 32.63/ora) 
• Stipendio annuo del 10% superiore: $ 107,010 ($ 51.45/ora) 
• Stipendio annuo inferiore del 10%: $ 38.170 ($ 18.35/ora) 

Fonte: U.S. Bureau of Labor Statistics, 2017

Istruzione, formazione e certificazione 

Non esiste un singolo percorso per diventare un ufficiale di conformità, ma non è una posizione entry-level. Indipendentemente dall'industria, coloro che cercano di diventare i funzionari della conformità devono prima stabilirsi in un determinato campo per avere le capacità e le conoscenze necessarie per servire come responsabile della conformità.

• Formazione scolastica: È probabile che un diploma di laurea sia il requisito minimo per qualsiasi posizione che porti a un lavoro come responsabile della conformità. I gradi avanzati saranno preferibili o addirittura richiesti in molti settori. In termini di corsi, le lezioni in etica sono universalmente applicabili. Ad esempio, una laurea in giurisprudenza o un master in economia aziendale ci si potrebbe aspettare in alcuni campi.
• Esperienza: Gli agenti di conformità in genere devono essere esperti nei loro campi. La maggior parte delle persone avanzerà in una posizione come ufficiale di conformità dopo aver mostrato una competenza eccezionale nel proprio campo e una specifica attitudine per l'attenzione ai dettagli.

Competenze e competenze del responsabile della conformità

Oltre ad essere altamente ben informati ed esperti in un settore pertinente, ci sono diverse qualità che gli agenti di conformità in genere devono possedere.

• Pensiero critico e risoluzione dei problemi: Gli agenti di conformità devono essere in grado di riconoscere e valutare i problemi, quindi identificare potenziali soluzioni.
• Comprensione della lettura: Molti documenti attraversano la scrivania di agenti di conformità, soprattutto se il loro lavoro è specifico per assicurarsi che le scartoffie siano archiviate correttamente e in tempo. Questi documenti dovranno essere compresi a fondo.
• Oriente ai dettagli: Le differenze tra conformità e non conformità spesso possono essere minuscole, ma i funzionari della conformità devono essere in grado di riconoscere le differenze e aiutare gli altri a comprendere il significato.
• Comando: Essere efficaci come responsabile della conformità implica spesso aiutare la direzione a trovare nuovi modi per essere redditizi pur mantenendo standard che devono essere soddisfatti per motivi legali o commerciali.
• Alti standard etici: Quelli con un forte senso di ciò che è giusto e ciò che è sbagliato spesso sono attratti dalle carriere come ufficiali di conformità.

Outlook di lavoro 

Il u.S. Bureau of Labor Statistics non fornisce proiezioni per l'ampia categoria di agenti di conformità, ma per gli esaminatori finanziari, un tipo specifico di responsabile della conformità. Per loro, progetta una crescita del lavoro di circa il 10 percento per il decennio che termina nel 2026. Per gli esaminatori finanziari che lavorano specificamente nelle industrie finanziarie e assicurative, si prevede che la crescita del lavoro sia leggermente migliore all'11 percento. Questo è migliore della crescita del 7 % prevista per tutte le professioni.

Nel 2014, il Wall Street Journal ha descritto il lavoro del responsabile della conformità come il più caldo negli Stati Uniti a causa della crescente necessità di industrie come le banche per conformarsi alle normative federali. Il rapporto BLS sugli esaminatori finanziari attribuisce anche la crescita a un aumento della regolamentazione del settore bancario e di altri settori simili.

Ambiente di lavoro 

L'ambiente può variare dalle impostazioni tipiche degli uffici all'essere fuori sul campo ispezionando qualsiasi cosa, dalle strade ai cantieri alle condutture e altro ancora. Gli agenti di conformità in genere lavorano con la direzione di un'azienda per garantire che le normative vengano seguite. Il lavoro a volte comporta stress quando il non mantenimento di determinati standard può comportare multe del governo o altre forme di perdita finanziaria. Inoltre, i dipendenti a volte potrebbero visualizzare gli agenti di conformità negativamente, come qualcuno che guarda le spalle, sorveglia il loro lavoro.

Orario di lavoro 

A causa della vasta gamma di tipi di posti di lavoro per il responsabile della conformità, gli orari del lavoro possono variare. La maggior parte dei posti di lavoro segue una settimana commerciale standard, ma le esigenze di alcuni lavori potrebbero richiedere più di 40 ore settimanali in alcuni casi.

Come ottenere il lavoro

Alti standard etici 

Quelli con un forte senso dell'etica hanno una buona base per una carriera come responsabile della conformità. 

STUDIO 

Una laurea e spesso più in un campo pertinente in genere è necessario per questa carriera.

ACQUISIRE ESPERIENZA 

Gli agenti di conformità in genere sono esperti nei loro campi con notevole conoscenza ed esperienza.

Confronto di lavori simili 

Coloro che sono interessati a una carriera come responsabile della conformità potrebbero anche essere interessati a una delle seguenti carriere, elencate con stipendi annuali mediani: 

• Revisore dei conti: $ 69.350
• Analista di bilancio: $ 75.240
• Esaminatore fiscale e collezionista: $ 53,130

Fonte: U.S. Bureau of Labor Statistics, 2017